- Publicación:
En el Registro Oficial Segundo Suplemento 394, el 12 de septiembre de 2023, se encuentra registrada la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2023-0019 emitida por la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros (SCVS). Esta resolución marca un hito al introducir cambios significativos en la regulación de las personas que ocupan cargos de representación legal y administración en compañías supervisadas por la SCVS.
2. Novedades
2.1 Inscripción de nombramientos:
Uno de los aspectos más destacados de esta resolución es la modificación de los requisitos para la inscripción de nombramientos de representantes en registros específicos, tales como el Registro Mercantil o el Registro de Sociedades, según sea el caso. Los requisitos enumerados de manera taxativa en la resolución hacen alusión a la siguiente documentación:
2.1.1 Documentación Obligatoria:
- Certificado de Antecedentes Penales: La resolución establece la necesidad de presentar un certificado emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), que acredite que el representante legal o administrador no tiene antecedentes penales que puedan cuestionar su integridad.
- Constancia de no Inclusión en Listas Internacionales: Otro requisito fundamental es proporcionar una constancia que verifique la no inclusión del representante en listas públicas internacionales. Esto incluye listas como la de la Office of Foreign Assets Control (OFAC) y la del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, destinadas a identificar a individuos y entidades involucradas en actividades ilícitas a nivel global.
2.1.2. Obtención de Certificados:
La obtención de estos certificados es posible a través de los siguientes enlaces:
- Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
https://www.un.org/securitycouncil/es/content/un-sc-consolidated-list
- Office of Foreign Assets Control (OFAC)
https://scsanctions.un.org/z93v4sp-all.html
3. Objetivos de la resolución:
Los nuevos requisitos tienen como objetivo principal reforzar la probidad y capacidad civil de aquellos que ocupan roles de representación legal o administración en compañías bajo la supervisión de la SCVS.
3.1. Prevención de Delitos Financieros: La normativa también se enfoca en la prevención de delitos financieros, como el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, promoviendo un entorno empresarial más seguro y transparente.
3.2. Beneficios para la Sociedad y los Inversionistas: En última instancia, estos cambios buscan beneficiar a las compañías, a los inversores y a la sociedad en su conjunto al garantizar una mayor integridad y seguridad en el entorno empresarial.
Advertencia: Este artículo de Lawem Abogados no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión legal, en vista de que se trata de un documento puramente informativo.
Para más información comunícate al siguiente correo electrónico: info@lawemabogados.com
